QYLD Recon Capitale NASDAQ 100 Covered chiamata ETF Registrati per Pro per sbloccare dati Registrazione Realtime Valutazione Sintesi La tabella adiacente offre agli investitori un individuo Valutazione in tempo reale per QYLD su diversi parametri diversi, tra cui la liquidità, le spese, le prestazioni, la volatilità, dividendi, la concentrazione delle aziende Oltre a una valutazione complessiva. Il campo ETF nominale una metrica, a disposizione di ETFdb Pro membri, mostra l'ETF nel grande Cap Blend Azioni con il più alto metrica in tempo reale valutazione per ogni singolo campo. Per visualizzare tutti questi dati, registrarsi per una prova gratuita di 14 giorni per ETFdb Pro. Per visualizzare le informazioni sul modo in cui ETFdb in tempo reale valutazioni funzionano, fare clic qui. QYLD tempo reale complessivo ospiti: Un ETF nominale complessiva: TECNICI 20 giorni MA: 22.96 60 giorni MA: 22.53 MACD 15 Periodo: 0.05 MACD 100 Periodo: 0,87 Williams Gamma 10 Giorno: 59.46 Williams Gamma 20 Giorno: 39.60 RSI 10 Giorno: 63 RSI 20 giorno: 65 RSI 30 giorni: 64 Ultimate Oscillator: 51 Bollinger Brands Lower Bollinger (10 giorni): 22.90 superiore Bollinger (10 giorni): 23.16 Lower Bollinger (20 giorni): 22.79 superiore Bollinger (20 giorni): 23.15 Lower Bollinger (30 giorno): 22.51 superiore Bollinger (30 giorni): 23,21 Resistenza Supporto Livello 1: 22.94 Supporto Livello 2: 22.82 Resistenza Livello 1: 23.13 Resistenza Livello 2: 23.20 stocastico oscillatore stocastico D (1 giorno): 55.41 oscillatore stocastico D (5 giorno ): 46.10 oscillatore stocastico K (1 giorno): 50.14 oscillatore stocastico K (5 giorni): 46.85Trading Attività Tariffa Domande frequenti Q100.1: Qual è il A100.1 Trading Costo attività: la Commissione di attività di trading, o TAF, è uno dei canoni normativi membro FINRA valuta le di recuperare i costi delle imprese di supervisione e regolazione. Questo include i costi associati con gli esami dello spettacolo, il monitoraggio finanziario e la politica FINRAs, regolamentazione, interpretativa, e attività di applicazione. Il TAF è una tassa di transazione-based che viene generalmente valutata sulle transazioni impresa membro in titoli coperti, indipendentemente da dove viene eseguito il commercio. Recensione sezione 1 dell'allegato A al FINRA Statuto per i tipi specifici di titoli e operazioni soggette a, o esenti da, il TAF. Q100.2: Dove posso trovare la regola per la tassa di Trading attività in FINRAs Rulebook A100.2: I dettagli del pagamento attività di trading, tra cui i titoli che si riferisce, operazioni esenti dal pagamento della tassa, e le tariffe a pagamento, sono nella sezione 1 dell'Allegato a alla FINRAs statuto. Q100.3: Come è la tassa attività di trading diverso dalla regolamentazione Costo di transazione A100.3: La Commissione di attività di trading è utilizzata da FINRA per finanziare le proprie responsabilità di regolamentazione. La tassa di transazione regolamentazione è una tassa FINRA impone di recuperare la commissione trimestrale si paga per la US Securities and Exchange Commission ai sensi della Sezione 31 del Securities Exchange Act del 1934. Q100.4: A100.4 quale frequenza viene valutata la Commissione di attività di trading: la Commissione di attività di trading è valutata su base mensile. Q100.5: sono i dati di negoziazione su cui la Commissione di attività commerciale viene valutata auto-riferito o se FINRA calcolare la quantità A100.5: i dati commerciali utilizzati per calcolare la tassa di attività di trading è auto-riferito al FINRA ogni mese. Q100.6: Qualora i dati da presentare al FINRA dalla ditta di compensazione per la A100.6 Trading Costo attività: dati vanno trasmessi come aggregati mensili a livello di società di compensazione. Q100.7: Qualora i dati da presentare su un commercio da basi commercio per la A100.7 Trading Costo attività: dati aggregati mensili devono essere presentate al FINRA entro il giorno lavorativo 10 dopo la fine del mese. Ciò dovrebbe includere il numero complessivo di azioni per le scorte, il numero complessivo di contratti di opzioni e il numero complessivo di transazioni voltarsi per i prodotti futuri di sicurezza. Q100.8: Qualora i dati calcolato dalla data di negoziazione o alla data di regolamento A100.8: I dati devono essere calcolati dalla data di contrattazione. Q100.9: Come si calcola il tasso per la Commissione di attività di trading Ha il canone hanno il massimo tasso A100.9 minimo e: La tariffa per la Commissione di attività di trading si basa sui volumi aggregati. C'è un tasso separato per il volume quota per le scorte, volume dei contratti per le opzioni, rotondo volume delle transazioni svolta per i futures, e il volume bond per debito. Vedere la FINRA Statuto, inventario A, Sezione 1 per le tariffe Trading Fee attività e il minimo e tassi massimi a pagamento. Q100.10: Fare regole di arrotondamento si applicano per la A100.10 Trading Costo attività: regole di arrotondamento non si applicano perché la tassa di attività di trading è calcolato e presentato in forma aggregata. Q100.11: Come FINRA verificare l'esattezza dei membri auto-segnalazione per garantire la valutazione corretta della A100.11 Trading Attività Tariffa: Come parte del FINRAs esami ciclo regolare di membri, i rapporti di commissione di negoziazione di attività mensili saranno sottoposti a revisione contabile nei confronti dei libri e agli atti degli Stati per assicurare l'accuratezza delle relazioni. Le discrepanze possono portare ad azioni disciplinari, a seconda delle fatti e delle circostanze. Q100.12: L'TAF si applica ai mestieri che sono annullati e successivamente corretti A100.12: per un commercio che viene cancellata e successivamente corretto, il TAF si applicherebbe al commercio corretto. Se un commercio annullato, tuttavia, non è poi corretto e ri-fatturato, il TAF non sarebbe stata valutata. Di conseguenza, i commerci corretti dovrebbero essere inclusi nelle aziende transazioni aggregate mensili che devono essere riportati sul mensile TAF auto-segnalazione forma, ma annullati mestieri che non sono stati corretti, non devono essere segnalati. Debito e commerciali equità correzioni devono essere trattati allo stesso modo ai fini del TAF. Q100.13: è la tassa Trading attività oggetto della valutazione sulle operazioni di terzi broker-dealer che evidente attraverso un FINRA membro broker-dealer A100.13: Se l'impresa partecipante FINRA agisce come mediatore esecuzione, quindi la Commissione di attività di trading dovrebbe essere valutata sulla membro compensatore come l'esecuzione di broker. Se il membro FINRA cancella solo l'operazione, ma non agisce come l'esecuzione di partito, senza costi è valutata sulla partecipante. Q100.14: Lo stato FINRA Statuto che la Commissione di attività di trading è valutata sul lato delle vendite delle transazioni membri. Come viene valutata la tassa per le transazioni membri quando il membro è sul lato degli acquisti e la controparte è un A100.14 cliente: Sezione 1 dell'Allegato A alla FINRA Statuto prevede che i membri dovrà essere inflitta una TAF per la vendita di coperta titoli. La vendita di un titolo coperto comprende sia le transazioni in cui la vendita è per conto di un cliente e le transazioni in cui la vendita è per il membro stesso. Per le operazioni in cui la vendita è per conto di un cliente, questo significa che il TAF è valutato in operazioni nelle quali un membro acquista la sicurezza come principale da un cliente (ai fini della TAF, cliente è definito come non è un broker-dealer ) o in cui il membro agisce come agente nella vendita di un titolo di debito coperto per conto di un cliente. Q100.15: è il TAF ha valutato su un acquisto di un titolo coperto da un cliente il cui account non è detenuto dalla A100.15 membro: Il TAF è valutata sulle vendite della società di membro e per i conti dei clienti effettuate dalla ditta membro. Nelle operazioni in cui un membro acquista un titolo coperto da un membro di broker-dealer non FINRA o un cliente il cui account non viene effettuata dal membro, il TAF non sarà valutata. Q100.16: Come viene valutato il TAF quando un membro, tra cui un ATS o ECN, soddisfa gli ordini dei clienti A100.16: Quando un membro, tra cui un ATS o ECN, corrisponde come agente di un cliente (come definiti nella Rule NASD 0120 (g )) ordine e un ordine di vendita cliente comprare, una TAF sarà valutata sulla membro di esecuzione della transazione croce. Q100.17: Come viene valutato il TAF quando un membro, tra cui un ATS o ECN, corrisponde a un ordine di un cliente con un ordine A100.17 broker-dealer: Quando un membro corrisponde a come agente di un ordine da un cliente con un ordine da un Broker - Dealer, il TAF è valutato come segue: il cliente Buy Order abbinato come agente con FINRA gli broker-dealer vendi Order TAF è valutata sulla vendita di FINRA Stati broker-dealer Sell Customer Order abbinato come agente con FINRA gli broker-dealer Buy Order TAF viene valutata sulla membro di esecuzione del Cliente croce Buy Order abbinato come agente con non FINRA Stati broker-dealer vendi Order TAF è valutata sulla membro di esecuzione croce clienti Sell Order abbinato come agente con non FINRA Stati broker-dealer Buy Order TAF è valutato il membro di esecuzione del Q100.18 croce: come viene valutato il TAF quando un membro, tra cui un ATS o ECN, corrisponde broker-dealer ordini A100.18: quando un membro corrisponde come agente di un ordine di acquisto da un broker-dealer con un sell ordine da un broker-dealer, il TAF è valutato come segue: FINRA Stati broker-dealer Buy Order abbinato come agente con FINRA gli broker-dealer vendi Order TAF è valutata sulla vendita di FINRA Stati broker-dealer non FINRA Stati broker-dealer Vendi Order abbinato come agente con FINRA gli broker-dealer Buy Order TAF è valutata sulla membro di esecuzione croce non FINRA Stati broker-dealer Buy Order abbinato come agente con FINRA gli broker-dealer Vendi Order TAF è valutata sulla vendita di Broker FINRA Stati - Dealer non FINRA Stati broker-dealer Vendi Order abbinato come agente con non FINRA Stati broker-dealer Buy Order TAF è valutata sul membro di esecuzione del Q200.1 croce: Ha la Commissione di Trading attività si applica alle operazioni effettuate su una borsa valori nazionale da uno specialista doppiamente registrato o piano base market maker in un A200.1 titolo di capitale coperto: le transazioni di proprietà di un membro di FINRA registrato congiuntamente, nella sua qualità di specialista di scambio o di market maker, che sono soggetti a sezione 11 (a) del Securities Act e SEC Rule 11a1-1 (T) (a) a norma dello stesso, sono esclusi dal campo di applicazione della Commissione di attività di trading. Tuttavia, tutte le altre operazioni consentite dalla Sezione 11 (a), come ad esempio buona fede di arbitraggio o di operazioni di copertura che comportino una posizione lunga o corta in un titolo di capitale coperto, saranno soggetti al pagamento attività di trading. Q200.2: Sono tutte le transazioni di proprietà in titoli quotati in borsa per cui un membro è iscritto come un market maker esente dalla A200.2 Trading Costo attività: soltanto le transazioni di proprietà in una borsa valori nazionale in qualità di membri come scambio specialista o market maker sono esclusi dal TAF. Come compimento delle operazioni solo proprietarie eseguiti da un membro nella sua qualità di specialista di scambio o di market maker in borsa in cui l'utente è uno specialista di cambio registrato o market maker sono esenti. Le eventuali operazioni eseguite in una capacità membri come market maker in modo diverso su una borsa valori nazionale o eseguiti su uno scambio che il membro non è uno specialista di cambio o di market maker registrati sono soggetti alla TAF. Inoltre, tutte le altre operazioni di proprietà, come la buona fede di arbitraggio o di copertura transazioni, sono anche soggetti al TAF. Q200.3: Se io sono un market maker registrati in una borsa valori nazionale e ricevere un ordine agenzia da un membro di FINRA broker-dealer che quindi trasmette una borsa valori nazionale per l'esecuzione, è che un'operazione esente dal A200.3 TAF : Quando un membro agisce come agente per conto di un altro membro FINRA nella vendita di un titolo coperto, il TAF è valutato per il socio che è il venditore finale della sicurezza, non il membro in qualità di agente. Pertanto, in una transazione agenzia eseguita per conto di un altro membro FINRA broker-dealer in una borsa nazionale, titoli da parte di un market maker registrati, il TAF sarebbe stata valutata sul membro FINRA, che è il venditore finale del titolo, non il mercato membro FINRA produttore di qualità di agente nella transazione. Q200.4: Se io sono un market maker registrati in una borsa valori nazionale e ricevere un ordine da un cliente che mando a una borsa valori nazionale per l'esecuzione, è che un'operazione esente dal A200.4 TAF: le operazioni eseguite per conto di registrato market maker propria clientela, tra cui agenzia e principali operazioni prive di rischio, saranno valutati il TAF. Q200.5: Sono operazioni effettuate da intermediari per pavimenti a base che sono doppiamente registrati con FINRA e una borsa valori nazionale esente dal A200.5 Trading Attività Tariffa: Se il broker basato piano si qualifica per l'esenzione dalla registrazione FINRA sotto SEC Rule 15b9-1, quindi tutte le transazioni effettuate da quel broker saranno esenti dal pagamento Trading attività. Q200.6: Se un non-FINRA mediatore piano utente esegue un commercio su un conto membri FINRA sul pavimento di una borsa valori nazionale, sarà il TAF valutato sulla A200.6 piano mediatore: non FINRA broker pavimento membro in qualità di agente su un conto membri FINRA non sarà valutata la Commissione di attività di trading. Tuttavia, il membro FINRA, il venditore del titolo, sarà valutata la Commissione di attività di trading sulla transazione. Q200.7: Come è il TAF valutata sui commerci azionari eseguite in un A200.7 qualità di agenti: L'applicazione della TAF per operazioni sul capitale eseguite in qualità di agenti dipende dal fatto che la vostra azienda ha ricevuto l'ordine da un altro membro FINRA, un non - FINRA membro broker-dealer, o di un cliente non-broker-dealer. In particolare: I membri che eseguono gli ordini di vendita per i titoli azionari in qualità di agenti per conto di un altro membro FINRA non saranno valutati una TAF. Piuttosto, il TAF è valutata sulla membro FINRA, che è il venditore finale della sicurezza, non la recitazione impresa come agente. Utenti che eseguono ordini di vendita per i titoli azionari in qualità di agenti per conto di un membro di broker-dealer non FINRA saranno valutati una TAF indipendentemente dal fatto che il commercio viene eseguito su una borsa valori nazionale o over-the-counter. Utenti che eseguono ordini di vendita per i titoli azionari in qualità di agenti per conto di un cliente non-broker-dealer saranno valutati il TAF. Q200.8: Come è il TAF valutata sui commerci azionari eseguiti in un riskless A200.8 capacità principale: Il TAF è valutato sui commerci azionari eseguite a titolo principale privo di rischio nello stesso modo come contratti su azioni eseguite in qualità di agenti. Compravendite azionarie che soddisfano la definizione di capitale senza rischio sotto transazione FINRA di relazioni da presentare si qualificano per il trattamento principale privo di rischio rispetto al TAF. L'applicazione del TAF a azionari principali operazioni prive di rischio, come ad operazioni di agenzia azionari, dipende dal fatto che la vostra azienda ha ricevuto l'ordine da un altro membro FINRA, un membro di broker-dealer non FINRA, o di un cliente non-broker-dealer. In particolare: I membri che eseguono gli ordini di vendita di titoli di capitale a titolo principale senza rischi per conto di un altro membro FINRA non saranno valutati una TAF. Piuttosto, il TAF è valutata sulla membro FINRA, che è il venditore finale della sicurezza, non la società che agisce come principale privo di rischio. Utenti che eseguono gli ordini di vendita di titoli di capitale a titolo principale senza rischi per conto di un membro di broker-dealer non FINRA saranno valutati una TAF indipendentemente dal fatto che il commercio viene eseguito su una borsa valori nazionale o over-the-counter. Utenti che eseguono gli ordini di vendita di titoli di capitale a titolo principale senza rischi per conto di un cliente non-broker-dealer saranno valutati il TAF. Q200.9: La mia azienda si impegna in un accesso sponsorizzato e le relazioni accesso diretto al mercato. Come è il TAF valutata sulle transazioni effettuate tramite tali rapporti A200.9: Ai fini della TAF, il membro sponsorizzazione è visto come in qualità di agente per conto dei partecipanti sponsorizzati. In quanto tale, se il cliente sponsorizzato è un broker-dealer membro FINRA, il TAF sarebbe stata valutata al membro sponsorizzato come il venditore finale del titolo. Se, invece, il cliente sponsorizzato è un cliente o non FINRA membro broker-dealer, il TAF sarebbe stata valutata sul membro sponsorizzazione. Q200.10: La mia azienda cancella per brokerdealers terzi che svolgono principalmente in operazioni su opzioni come specialisti di scambio. Come parte dei nostri servizi di compensazione, mettiamo a disposizione un sistema di erogazione di ordine elettronico che permette ai nostri corrispondenti di accedere elettronicamente altri centri di mercato. I nostri corrispondenti ordini diretti attraverso il sistema al centro del mercato della loro scelta e controllare tutti gli aspetti di come verrà eseguito l'ordine. Tuttavia, quando le operazioni sono eseguite attraverso questo sistema di consegna elettronica degli ordini, la controparte vede solo l'identità della ditta FINRA compensazione (non il corrispondente non membro). Ha vista FINRA la società di compensazione come il broker di esecuzione per fini del TAF per le esecuzioni che si verificano attraverso questi sistemi di consegna di ordine elettronico A200.10: Un membro FINRA sarà soggetto al TAF per qualsiasi commercio in cui il membro è visto come una parte il commercio sia in un rapporto di transazione per un impianto di segnalazione FINRA o in una transazione eseguita in una borsa valori nazionale. Di conseguenza, nello scenario precedente, dal momento che il membro FINRA appare come una parte del commercio, il membro è soggetta al TAF. Q200.11: La mia azienda opera come una società di compensazione per le istituzioni e non FINRA membri broker-dealer. Alcuni dei miei clienti (istituzioni e non FINRA membri broker-dealer) partecipano dark pool gestiti da altre aziende associate FINRA. È mia ferma soggetti al TAF delle operazioni eseguite dai clienti in compensazione dark pool gestite da un altro membro FINRA A200.11: Se l'impresa di compensazione appare come una parte del commercio di eventuali segnalazioni di operazioni richieste ai sensi delle transazioni FINRA regole di segnalazione, la società di clearing sarebbero soggetti al TAF. Q200.12: sono obbligazioni convertibili inclusi nel campo di applicazione della A200.12 Trading Attività Tariffa: debito convertibile è compresa nel campo di applicazione della Commissione di attività di trading, e il tasso di canone è determinato dalla struttura a cui è sottoposto il rapporto commercio (cioè se riferito ad un sistema di reporting equità, la tassa dovrebbe essere valutata per il tasso di titoli azionari, se riferito a rintracciare, esso deve essere valutato per il tasso di tassa bond). Q200.13: Sono American Depository Receipts (ADR) compresi nel campo di applicazione del Trading Attività Tariffa A200.13: transazioni sul mercato secondario in ADR sono soggetti al pagamento attività di trading. Tuttavia, le conversioni di ADR alle azioni ordinarie stranieri non sono soggetti al pagamento Trading attività. Q200.14: Sono Exchange Traded Funds (ETF) e di altri prodotti strutturati inclusi nel campo di applicazione della A200.14 Trading Attività Tariffa: ETF e altri prodotti strutturati sono soggetti al pagamento attività di trading. Tuttavia, qualsiasi trasferimento di titoli sottostanti per creare o riscattare un ETF non è soggetta al pagamento Trading attività. Ai fini della TAF, la classificazione di un ETF come un titolo o titolo a reddito fisso è determinato dalla borsa valori nazionale o FINRA impianto di segnalazione a cui sono riportate le operazioni in tale ETF. Ad esempio, se un commercio di un ETF è segnalato per un sistema di reporting delle transazioni FINRA equità, la tassa dovrebbe essere valutata per il tasso di titolo di capitale, e se il commercio è segnalato per rintracciare, esso deve essere valutato per il tasso di tassa legame. Q200.15: Sarà la Commissione di attività di trading valutato in operazioni di compensazione correlate come Prime Broker, Outs Passo, CNS ribalta, commerci CMTA, GUS dare-up, ecc A200.15: Il campo di applicazione della Commissione di attività di trading è stato progettato per includere solo l'esecuzione iniziale di una transazione. Pertanto, il TAF non sarà valutato in qualsiasi ufficio schiena o le operazioni di compensazione correlate che servono solo a facilitare la liquidazione e il regolamento di una transazione precedentemente eseguita. Q200.16: Come una società di compensazione, ricevo le transazioni dai miei corrispondenti in bundle insieme a fini di compensazione, spesso definito come commerci compressi. Non ricevo i singoli componenti di queste voci di compensazione compressi. È consentito applicare la TAF all'entrata singola compressa piuttosto che le singole operazioni che compongono la compressa voce compensazione A200.16: La TAF viene applicato alla esecuzione iniziale di una operazione e non per tutte le voci di compensazione correlate. Il TAF deve quindi essere calcolato in base ai singoli componenti delle operazioni di compensazione compressi. Non è possibile applicare il limite massimo transazioni basato su una voce di compensazione compresso. le imprese di compensazione devono avere un meccanismo in atto che permetterà loro di identificare i singoli componenti di voci di compensazione compressi in modo che il TAF possa essere correttamente calcolata in base ai singoli esecuzioni. Q200.17: Come è la tassa Trading Attività calcolato quando un membro di FINRA utilizza un modello di prezzo medio per effettuare operazioni sulla base di portafogli per i suoi clienti A200.17: Un membro può scegliere di calcolare la tassa di attività di trading sia sul lato strada individuale esecuzioni o sulla conferma prezzo medio livello di account, se quel membro possono collegare le esecuzioni lato della strada a conferma prezzo medio livello di account (s). Tuttavia, la metodologia scelta dal membro per calcolare la valutazione TAF deve essere coerentemente applicato a tutte le operazioni al prezzo medio e deve essere documentata dal membro. Esempio 1. Un cliente effettua un ordine di vendere un milione di azioni di un titolo coperto e il membro esegue dieci 100.000 compravendite di condivisione che vengono poi assegnati al cliente su una base media di prezzo. Se il membro può collegare i traffici laterali dieci di strada per la conferma prezzo medio del milione parti al cliente, il socio può calcolare la tassa basata su entrambi i mestieri laterali dieci di strada (dieci vendite a 5) o sulla conferma prezzo medio livello di account al cliente (una vendita su 5). Esempio 2. Un consulente di investimento un ordine di vendere un milione di azioni di un titolo coperto. L'utente esegue poi dieci 100.000 quote di commerci per riempire l'ordine consulenti d'investimento. Il consulente per gli investimenti assegna successivamente gli un milione di azioni a quattro clienti separati. Se il membro può collegare i traffici laterali dieci di strada per il livello quattro conto conferme dei prezzi medi, il socio può calcolare la tassa basata su entrambi i mestieri laterali dieci di strada (dieci vendite a 5) o sul livello di account conferme di prezzo medio (quattro vendite alle 5). Il membro non può calcolare la tassa in base all'ordine milioni di quota dal consulente d'investimento (una vendita a 5), in quanto è costituito da più account dei clienti. Q200.18: Se il mio operatore riceve un ordine di acquisto per 400.000 azioni che saranno successivamente ripartiti tra più account e vende l'intero 400.000 azioni in qualità di mandante, che viene riportata come tale al nastro, è il TAF valutati sulla base della vendita da 400.000 l'account di imprese commerciali o sulle assegnazioni individuali che compongono l'ordine A200.18 400,000 parti: un membro può scegliere di calcolare il TAF basata o quello 400,000 parti vendita dal conto di proprietà delle imprese o al singolo livello di account cliente. Tuttavia, la metodologia scelta dal membro per calcolare la valutazione deve essere coerentemente applicato a tutte queste operazioni. Q200.19: Come una società di compensazione, ricevo transazioni da miei corrispondenti in bundle insieme a fini di compensazione (ai fini della presente domanda, ai fini di compensazione ha lo scopo di fare riferimento alla compensazione effettiva delle transazioni tra broker-dealer, e non è destinato a includere casi in cui un singolo cliente può ricevere un prezzo medio di esecuzione come descritto nella FAQ E18), spesso indicati come i commerci compressi. Non ricevo i singoli componenti di queste voci di compensazione compressi. È consentito applicare la TAF all'entrata singola compressa piuttosto che le singole operazioni che compongono la compressa voce compensazione A200.19: La TAF viene applicato alla esecuzione iniziale di una operazione e non per tutte le voci di compensazione correlate. Il TAF deve quindi essere calcolato in base ai singoli componenti delle operazioni di compensazione compressi. Non è possibile applicare il limite massimo transazioni basato su una voce di compensazione compresso. le imprese di compensazione devono avere un meccanismo in atto che permetterà loro di identificare i singoli componenti di voci di compensazione compressi in modo che il TAF possa essere correttamente calcolata in base ai singoli esecuzioni. Q300.1: sono obbligazioni convertibili inclusi nel campo di applicazione della A300.1 Trading Attività Tariffa: debito convertibile è compresa nel campo di applicazione della Commissione di attività di trading, e il tasso di canone è determinato dalla struttura a cui è sottoposto il rapporto commercio (cioè se riferito ad un sistema di reporting equità, dovrebbe essere valutato per il tasso di titoli azionari, se riferito a rintracciare, esso deve essere valutato per il tasso di tassa bond). Q300.2: Sarà il TAF apparire come un componente della fattura traccia che attualmente include Tasse Browser di accesso, tasse Commercio annullate, tasse di correzione, tasse di inversione, e Tier 1-3 commerciale evidenzia i corrispettivi A300.2: Il TAF non appare come un componente della fattura TRACE. Il TAF è una tariffa a parte utilizzato da FINRA esclusivamente per finanziare membro FINRAs attività di regolamentazione ed è separato e distinto dalle tasse TRACE-correlati che vengono utilizzati per finanziare, tra l'altro, il funzionamento del sistema TRACE. Q300.3: L'TAF applica alle operazioni di governo A300.3 titoli: A partire dal 1 marzo 2010, i titoli di debito emessi o garantiti da un'agenzia (come definiti nella Rule 6710 (k)), o da un Enterprise sponsorizzata dal governo (come definiti nella Rule 6710 (n)) (collettivamente, agenzia titoli di debito) sono TRACE-ammissibili. Il TAF si applica alle operazioni in titoli che, ai sensi del Regolamento TRACE, sono costituite da titoli TRACE ammissibili (ai sensi del regolamento 6710 (a)) e che rientrano nella definizione di una transazione TRACE referto (come definito nella Rule 6710 (c )) e tutti i titoli municipali soggetti a obblighi di segnalazione MSRB sotto MSRB regola G-14. Q300.4: L'TAF si applica a tutte le transazioni TRACE-informativa e transazioni comunali segnalati alla A300.4 MSRB: Il TAF si applica solo a Trace-informativa transazioni e municipali effettuate sul mercato secondario. Essa non si applica alle operazioni di mercato primario. Ai fini della segnalazione traccia che significa tutto lista o fisso di operazioni di offerta Prezzo ai sensi del regolamento 6710 (q) e operazioni Takedown ai sensi del regolamento 6710 (R), non sarebbe soggetto a TAF. Inoltre, le operazioni che sono operazioni del mercato primario, ma non soddisfano né definizione (ad esempio le offerte di mercato), non sarebbero soggetti a TAF. Allo stesso modo, per scopi di comunicazione delle operazioni comunale, Lista offerta PriceTakedown transazioni come definito nel MSRB regola G-14 (d), (vii) non sarebbero soggetti a TAF. Inoltre, le operazioni comunali che sono le operazioni di mercato primario, ma non soddisfano la definizione di lista offerta PriceTakedown transazione (ad esempio, i prezzi delle operazioni di mercato in titoli municipali offerti come definiti MSRB regola G-32 (d), (vi)), non sarebbe soggetto a TAF. Q300.5: FINRA valuta il TAF sulle transazioni in titoli TRACE-ammissibili e titoli municipali. Il TAF per alcune transazioni è calcolato in base al legame, mentre il TAF per altre operazioni (come quelli in Asset-Backed Securities o ABS) sono calcolati in modo diverso. Come le imprese dovrebbero calcolare il TAF su queste transazioni A300.5: In generale, il TAF è valutata in base al legame, in cui un legame è uguale a 1.000 valore nominale. L'unica eccezione a questa regola è quando l'importo principale di uno in legame è qualcosa di diverso da 1000 (come ad esempio i cosiddetti bond bambino), la commissione massima deve essere calcolato utilizzando il numero effettivo delle obbligazioni. Per le operazioni in ABS, il calcolo TAF si basa sul valore riferito della vendita della transazione. Quando un membro riporta una transazione in un ABS in cui il valore nominale (o il valore principale originale o valore nominale originale) non diminuisce (o in alcuni casi, aumento) nel corso del tempo a causa della ammortamento delle attività sottostanti la sicurezza, il valore nominale complessivo è segnalato per traccia (e non il numero di obbligazioni, anche se accertabile) secondo quanto richiesto dalla FINRA Rule 6730 (d) (2), e il TAF è valutato in base al valore nominale complessivo riportato. Tuttavia, i requisiti per segnalare le dimensioni (volume) di un ABS differire se la sicurezza ammortizza nel tempo. Nella vendita di un ABS in cui è anticipato il valore nominale originario (o il valore capitale originario) per diminuire (o aumento) nel tempo a causa l'ammortamento delle attività sottostanti la sicurezza, come ad esempio nella vendita di un titolo da ipoteca, le dimensioni (volume) non è specificamente riferito, ma viene calcolata, e la TAF è valutata, moltiplicando (a) il riportati volte al valore facciale originali (b) il fattore applicabile. Il fattore è o comunicate dagli Stati, o, nella maggior parte dei casi, è incorporato nel sistema TRACE da FINRA e non segnalato dal membro come previsto dalla Regola 6730 (d) (2). Il tasso è 0.00000075 volte la dimensione della transazione (calcolato come sopra), con un costo massimo di 0,75 per il commercio. Q300.6: L'attuali linee guida per le transazioni azionarie principali privi di rischio si applica a rintracciare e transazioni comunali segnalati alla A300.6 MSRB: Anche se le regole di segnalazione delle operazioni equità, come descritto nella Comunicazione ai membri 00-79, specificamente prevedere la segnalazione delle operazioni effettuato a titolo principale senza rischi, MSRB e le regole di segnalazione delle operazioni TRACE non contengono disposizioni analoghe. Di conseguenza, le indicazioni fornite per le operazioni di capitale di capitale privo di rischio non si applica alle operazioni di traccia e comunali. Q300.7: Come è il TAF valutata in operazioni di debito eseguiti in un principio A300.7 capacità: Quando un membro, dopo aver ricevuto un ordine da un cliente per vendere un titolo di debito coperto, acquista la sicurezza come principale dal suo cliente e poi vende la sicurezza come principale ad un altro cliente o ad un altro broker-dealer, il TAF sarà valutata sia sulla membri acquisto del titolo di debito da parte del cliente come principale e il membri vendita del titolo di debito come un principale. Se, invece, l'ordine di vendita originale è stato ricevuto da un altro broker-dealer piuttosto che un cliente, la recitazione azienda come l'intermediario sarà valutato solo il TAF una volta, quando l'intermediario vende la sicurezza come principale ad un cliente o di un altro rivenditore. Il TAF per l'acquisto di compensazione sarà valutato sulla broker-dealer che ha effettuato l'ordine di vendere con l'intermediario. Q300.8: Come è il TAF valutata su operazioni di debito eseguite in un A300.8 qualità di agenti: traccia e di transazione MSRB segnalazione norme prevedono che un membro di presentare due transazione segnala quando agisce in qualità di agente per conto di un cliente. 1 Per esempio, Broker 1 riceve un ordine da un cliente ad acquistare 100 obbligazioni. Agendo come l'agente clienti, Broker 1 acquista le obbligazioni da Broker 2. Le segnalazioni di operazioni richieste sarebbero così strutturata: relazione 1: Broker 2 vendere 100 obbligazioni per Broker 1 Rapporto 2: 1 broker (agente) acquistare 100 obbligazioni da Broker 2 Relazione 3: Broker 1 (agente) vendere 100 obbligazioni al cliente per fini dell'applicazione del TAF per operazioni di debito coperto, FINRA definisce un commercio agenzia come un mestiere in cui un broker-dealer, autorizzato ad agire come intermediario per conto di il suo cliente, acquista (vende) un titolo di debito coperto da (a) un terzo (ad esempio, un altro cliente o broker-dealer). Tale commercio non viene eseguito in, o non passa attraverso i broker-dealer conto proprietaria, ed è opportunamente identificato le registrazioni delle transazioni impresa come una transazione agenzia. In the above example, this means that only Broker 2 would be assessed a TAF since Broker 1 has not effected a sale either as principal or on behalf of a customer. If, however, Broker 1 receives an order from a customer to sell 100 bonds and acts as agent in that transaction, the transaction reports would be as follows: Report 1: Broker 1 (as agent) BUY 100 bonds from customer Report 2: Broker 1 (as agent) SELL 100 bonds to customer (or Broker 2) For TAF purposes, FINRA views these trade reports as one transaction, and Broker 1 would be assessed one fee for the transaction. Q300.9: How is the TAF applied to covered debt securities transactions with investment advisors that ultimately allocate the order among multiple customers A300.9: The application of the TAF depends on whether the transactions are required to be reported to TRACE or the MSRB. For independent investment advisors that initially execute a block transaction that is later allocated among multiple customers, this means that only the initial execution that is reported to TRACE or the MSRB is subject to the TAF. Subsequent account allocations that do not represent reportable TRACE or MSRB transactions are not subject to the TAF. For dually registered BDRIAs or BDs with affiliated investment advisors, both the block transaction and the transactions representing allocations to customer accounts are reportable events and may be TAF-assessable. Q300.10: How does the TAF apply to different types of short-term money market instruments A300.10: A member must determine whether a transaction in a short-term money market instrument is required to be reported under either TRACE or MSRB Rules. As a general matter, corporate debt that, at issuance, has a maturity of one year or less is not TRACE eligible and, therefore, is not subject to the TAF. However, there is no corresponding exemption for short-term municipal securities. Based on the members determination, the TAF will apply if the transaction is required to be trade reported to either TRACE or the MSRB. Q300.11: On February 6, 2012, the TRACE reporting requirements for trades in TRACE-Eligible Securities (other than Asset-Backed Securities) in Rule 6730 changed so that the size (volume) of a trade is reported based on the total par value or principal value traded rather than on the number of bonds. Were there any changes to the TAF as a result of the changes in the reporting requirements A300.11: No. Notwithstanding the changes to the TRACE reporting requirements that became effective on February 6, 2012, the TAF continues to be assessed in the same way. Member firms should continue to calculate the TAF on a per-bond basis for TRACE-Eligible Securities (other than Asset-Backed Securities) where one bond equals 1,000 par value. The TAF rate also remains the same: 0.00075 per bond for each sale of a covered TRACE-Eligible Security (other than an Asset-Backed Security), with a maximum charge of 0.75 per trade. One exception to this rule is when the principal amount of one bond is something other than 1,000 (such as so-called baby bonds), the maximum fee should be calculated using the actual number of bonds. Q400.1: Is the TAF charged on exchange-listed options transactions A400.1: Firms are assessed the TAF on exchange-listed options transactions, regardless of which exchange they are executed on. Q400.2: Is the sale of conventional options excluded from the scope of the Trading Activity Fee A400.2: Yes, the initial sale of a conventional option contract is excluded from the Trading Activity Fee. However, any resulting exercise will be subject to the Trading Activity Fee if the exercise results in the physical delivery of the underlying securities. Q400.3: Will the Trading Activity Fee be assessed on the exercise of an option A400.3: The exercise of an option is subject to the TAF if the exercises results in the physical delivery of the underlying security or securities. The Trading Activity Fee is assessed on the firm making delivery of the underlying security or securities. However, options that are cash-settled, which do not result in the delivery of the underlying security or securities, do not result in a Trading Activity Fee assessment. Q400.4: If a member effects a sale of an exchange listed option contract and the subsequent exercise of the option contract results in physical delivery of securities, does the member pay the TAF on both the sale of the option and the delivery of the securities upon exercise A400.4: The TAF is assessed both on the sale of an options contract and on the exercise when it results in the physical delivery of securities underlying the option. The initial sale of the contract is assessed a TAF based on the options fee structure and any resulting exercise is assessed a TAF based on the equity fee structure. Q400.5: Are options involving narrow and broad based indexes exempt from the Trading Activity Fee A400.5: Yes, the initial sale of an options contract involving a narrow or broad based index is excluded from the Trading Activity Fee. However, any resulting exercise will be subject to the Trading Activity Fee if the exercise results in the physical delivery of the underlying securities. Q500.1: The Trading Activity Fee includes in its definition of a covered security all security futures wherever executed. A FINRA member firm can be both a Futures Commission Merchant (FCM) and a FINRA registered brokerdealer and therefore, can hold both futures accounts, which are regulated by the National Futures Association (NFA), and securities accounts, which are regulated by FINRA. Does the Trading Activity Fee apply to transactions in the futures accounts held by a FINRA member and regulated by the NFA A500.1: The Trading Activity Fee will only be assessed on transactions held in securities accounts regulated by FINRA. Q500.2: How does FINRA interpret the term round turn as it relates to assessing the Trading Activity Fee on security futures products A500.2: For purposes of applying the Trading Activity Fee to security futures products, a round turn transaction is defined as a purchase and subsequent liquidating sale, or a sale followed by a subsequent covering purchase, of a contract for future delivery by a single market participant. Q500.3: Schedule A to FINRAs By-Laws, Section 1(b)(3)(C) states each member shall pay to FINRA a fee for each round turn transaction (treated as including one purchase and one sale of a contract of sale for future delivery) of a security future. Does this mean that the fee will be assessed on a per contract basis A500.3: The fee will be assessed on a per contract basis. Example: A member opens a position (long or short) of 100 contracts. No fee is assessed when the position is opened because the fee assessment is based on a round turn transaction. The member later loses half of its original 100 contract position. When the member closes out the 50 contracts, it will be assessed a fee of 0.04 x 50 contracts, totaling 2. Q500.4: Will the Trading Activity Fee be assessed on the settlement of security futures products A500.4: The settlement of a futures product is subject to the TAF if settlement results in the physical delivery of the underlying security or securities. The Trading Activity Fee will be assessed on the firm delivering the underlying security or securities. However, security futures that are cash-settled and do not result in the sale of the underlying security or securities, do not result in a Trading Activity Fee assessment. While a round turn transaction in a futures product is assessed a TAF based on the futures fee structure, any settlement of a futures product is assessed a TAF based on the equity fee structure. Q500.5: Are futures involving narrow and broad based indexes exempt from the Trading Activity Fee A500.5: Yes, the initial sale of a futures product involving a narrow or broad based index is excluded from the Trading Activity Fee. However, any resulting exercise will be subject to the Trading Activity Fee if the exercise results in the physical delivery of the underlying securities. 1 See TRACE User Guide specifying how agency transactions are to be reported to TRACE and MSRBs RTRS Specifications specifying how agency transactions are to be reported to RTRS. The BCIT Business Administration diploma is ideal for students seeking choice and flexibility when it comes to starting or advancing their career. Complete your diploma at your own pace by attending evening or weekend classes at BCITrsquos Burnaby or downtown Vancouver campuses, or studying as an online learner. Part-time courses are scheduled throughout the year for maximum flexibility. Once you have earned your diploma, you can continue on and complete our BBA program in as little as one year (three terms). Business Administration (Global Studies Option) International business is the cornerstone of a globalized business world. Students with training in international business practices and experience are able to work successfully in companies that engage in international trade. The opportunity to get that experience is available through the School of Business Diploma in Business Administration (Global Studies) which is offered in partnership with post-secondary institutions worldwide. BCIT has already established international student exchange agreements with 18 institutions in 13 countries across Europe and in Korea. This diploma provides a formal framework and a credential for students completing their business studies at our exchange partner schools. Program Entry Application processing Ongoing throughout the year. Entrance requirements English: two years of education in English in an English-speaking country with one of the following: English 12 (67) or 3.0 credits of post-secondary English, humanities or social sciences (67) from a recognized institution Math: one of the following: Math 11 (67) or OPMT 0199 - Math for Business (67) or OPMT 0198 - Business Math Assessment Test (67) Post-secondary education: minimum of an associate certificate with a GPA of 65 or higher Applicants who have completed post-secondary studies outside of Canada, the United States, the United Kingdom, Australia or New Zealand will require a comprehensive evaluation of their credentials by the International Credential Evaluation Service (ICES) . Transfer Credit Transfer credit may be granted for courses completed at BCIT or another post-secondary institution where the learning outcomes duplicate those of the BCIT course. As per Admission Procedure 5003-PR1, the department reserves the right to determine the granting of credit where appropriate. Apply to program International students: Part-time Studies (course-by-course) programs are only available to international students who currently have a valid status in Canada. If you are currently outside of Canada, please apply for a full-time program. If you have any questions about your eligibility to study at BCIT, contact iscinfobcit. ca. All international students require a valid study permit to attend any Part-time Studies program. BCIT accepts only complete applications. In order to apply: Include proof of meeting all entrance requirements prior to submission Convert all transcripts and supporting documents to PDF files Have a credit card ready to pay the application fee Apply NowYou can check the status of your application online at any time using the Student Information System . Scheduled intakes myCommunication Within two business days of submitting your completed application, BCIT will send a message to your personal and myBCIT e-mail addresses. All correspondence regarding your application will be posted to your online myCommunication account at my. bcit. ca. Well send you an e-mail when a new message is posted. Its important to watch for these e-mails or regularly check your account online. You can expect to receive communication concerning the status of your application within four weeks. Costs amp Supplies Program delivery This part-time studies program is offered on a course-by-course basis, allowing you the flexibility to complete courses in any order, provided that any required course prerequisites have been completed. Students register for each course individually, and may undertake studies in any term (Winter, SpringSummer or Fall). While you may choose the pace of your studies, all program requirements must be completed within seven years as per BCIT Policy 5103 - Student Evaluation PDF . Please note that some courses in this program are offered only once or twice per year, and BCIT reserves the right to cancel courses if enrolment is insufficient. In-classroom delivery is available for most courses in the program. Some courses are also offered online. The length of most in-classroom courses is 36 hours of classroom time, delivered in either 12 sessions (e. g. one three-hour class per week), six sessions (e. g. one six-hour class per week), or five sessions (e. g. one 7.25-hour class per day). Students should schedule an additional one to two hours of independent study time for each hour of in-classroom time, to complete readings, assignments, projects and exam preparation. The length of most online courses is 12 weeks. Online learning students should plan to spend an average of seven-to-ten hours per week on their studies for each course. Course Classification Courses in the program are classified by their difficulty as follows: Tier 1 - Courses without prerequisite courses in post-secondary education. Usually these are taught in the first year of a program. In addition to the required Tier 1 Business Administration core courses, a maximum of 15.0 Tier 1 credits are allowed within your option. Tier 2 - Courses that have prerequisites courses OR are taught in the second year of the corresponding full-time diploma program. In addition to the required Tier 2 and Capstone courses in the Business Administration core, a minimum of 27.0 Tier 2 and Capstone credits must be taken in your option. Capstone - Courses must be taken after completing 90.0 credits in the program, with program head approval. Students must maintain their 65 GPA to take these courses. Classification of courses not already on the matrices must be approved by the program head. Do not assume the level of the course you are seeking credit for, especially for courses not taught at BCIT. Program matrix Business Data Analytics with MS Excel 2016 Every enterprise requires business analytics and decision support systems (DSS) in order to develop a competitive advantage. This course uses MS Excel, the foundational data analysis tool, to build on the skills and concepts covered in introductory computer application courses. This course covers advanced Excel formulas, concepts, and applications using larger and more professional worksheets and focusses on the data modeling approach using Excel vs. the calculator approach. Topics include if-then modeling, built-in functions, charts, transferring data across applications, and using the built-in tools such as PivotTables, Sparklines, Slicers, and PowerPivots. Prerequisites: BSYS 1001 Business and Technical Correspondence This communication course teaches business writing skills needed to write many types of business correspondence. It covers claim, bad-news and sales letters, job applications, and the writing of procedures and instructions. NOTE: Students scoring below quotCquot in level 1 COMM are required to take COMM 2002 instead of COMM 2202. To make up for a full-time diploma program level 2 COMM course, students must take both COMM 2202 (or COMM 2002) and COMM 2203 (or COMM 2003). If you have BCIT full-time diploma program level 1 COMM course credit, email cecommbcit. ca to apply for approval to register. Prerequisite: Students must have one of the following: 1) a final grade of 70 or better in BCIT level 1 COMM (ie: COMM 1100 or COMM 1103 or COMM 1106 or COMM 1120 or 2) a score of 70 or better in COMM 0015 or 3) an OFFICIAL transfer credit granted for BCIT level 1 or level 2 COMM course with a final grade of 70 or better (refer to bcit. caadmissiontransfer). Business and Technical Reports This communication course teaches the business writing skills needed to produce effective business and technical reports: inspection, trip, incident, and progress reports, proposals, feasibility studies, formal reports, oral reports, summaries and graphics. NOTE: Students scoring below quotCquot in level 1 COMM are required to take COMM 2003 instead of COMM 2203. To make up for a full-time diploma program level 2 COMM course, students must take both COMM 2202 (or COMM 2002) and COMM 2203 (or COMM 2003). If you have BCIT full-time diploma program level 1 COMM course credit, email cecommbcit. ca to apply for approval to register. Prerequisite: Students must have one of the following: 1) a final grade of 70 or better in BCIT level 1 COMM (ie: COMM 1100 or COMM 1103 or COMM 1106 or COMM 1120 or 2) a score of 70 or better in COMM 0015 or 3) an OFFICIAL transfer credit granted for BCIT level 1 or level 2 COMM course with a final grade of 70 or better (refer to bcit. caadmissiontransfer). This course is the second of two designed to provide first year students with a general understanding of the nature, purpose and general procedures of accounting. The course examines notes and accounts receivables capital assets liabilities partnerships corporations and consolidations international transactions financial statement analysis and cash flow statements. Prerequisites: FMGT 1100 or FMGT 1105 Managerial Accounting (OPMT) Designed to give non-accounting majors an appreciation of the uses and limitations of cost and managerial accounting in the decision-making processes of an organization. Emphasis will be placed on identifying the relevance of this discipline to other functional areas: capital budgeting, production planning, cost minimization, contribution maximization, pricing and marketing policies. Concepts will be related to both manufacturing and knowledge-based, service business environments. Students will study a variety of analytical techniques that can be applied to financial and operational data to support management decisions. Prerequisites: FMGT 2100 Finance for Business Management The purpose of the course is to give the student an understanding of the role finance plays in business and industry. Corporate finance is a tool that helps managers maximize the financial performance of a company for the long-term benefit of its shareholders. In this course students learn how firms can efficiently allocate their financial resources and how they can acquire those resources on as favourable terms as possible. Prerequisites: FMGT 2100 or FMGT 2105 or FMGT 2152 Analyses business strategy formulation to give the student practical experience and confidence in handling complex business situations. Comprehensive business cases will be selected in fields such as finance, control, personnel, production, marketing, and general management. Acquaints the student with management decision-making and effective verbal and written business analysis. Teamwork and organizational change are addressed as elements of strategy implementation. Business Consulting Projects for Part-time Studies This is a course in the application of consulting skills and problem solving. The intent of the course is to provide students with a set of tools that will help them solve unstructured business problems using the skills and knowledge learned in the program in a real world setting. Prerequisite: Student must be enrolled in the Business Administration program, and must have maintained a 65 average, and must have program head approval to enter the course. 2. Global Studies Required Courses (9.0 credits) Operations Management Fundamentals Educates the student on the importance of managing operations across all industries by presenting the fundamentals in productivity improvement based on a systematic, scientific problem solving methods. Includes economic feasibility, recording techniques, assembly and analysis of data, critical examination, the development and selection of alternative solutions. Case materials explore applications to manufacturing, warehouse, office, materials management and general management. Students uncomfortable with basic algebra applications are encouraged to take OPMT 0199 prior to the course. Prerequisites: OPMT 0199 International Trade 1 Examines how the operating environment affects trade and trading relationships. The course of studies covers topics related to the location of markets, the infrastructure necessary for a successful market, current trade patterns and future trends in trading. Emphasis will be placed on explanations of how the operating environments affect production, transportation and marketing. Program Details Graduating amp Jobs Contact Us
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